Анализ и оценка потенциальных рисков, затрат, и выгод альтернативных предложений и замечаний по проекту нормативного правового акта

№ п/п

Административная процедура

Риск (краткое описание)

Причины (условия) возникновения риска

Уровень риска

1

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение                          антимонопольного

законодательства        при        осуществлении

закупок;

несоблюдение         порядка          проведения

установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком; заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом;

коррупционная составляющая (умысел);

нарушения при определении НМЦК;

отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки;

нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке;

непринятие мер по исключению конфликта интересов;

отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

сжатые сроки проведения закупок

Высокий

2

Проведение аукционов на право заключения договоров аренды земельных участков, продажи земельных участков, на право заключения договоров на размещение некапитальных объектов временного использования, рекламы

Создание участникам аукциона преимущественных условий путем:

-   установления завышенных или заниженных требований к участникам аукциона;

-   ограничение доступа к информации о планируемом аукционе или его условиях или предоставление такой информации раньше срока размещения извещения и документации об аукционе;

-  заключение договоров в нарушение процедуры;

коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие надлежащей проверки документации для аукциона;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

низкий

3

Заключение договоров аренды и договоров безвозмездного пользования

Нарушение                         антимонопольного

законодательства при заключении договоров аренды и договоров безвозмездного пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов;

нарушение       конкурентных        принципов

предоставления во владение и (или) пользование муниципальной собственности;

утверждение       конкурсной,       аукционной

документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов

коррупционная составляющая (умысел);

отсутствие единой судебной практики;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

недостаточный уровень внутреннего контроля

низкий

4

Предоставление муниципальных преференций

Нарушение антимонопольного

законодательства при заключении договоров на право размещения НТО без проведения торгов за исключением случаев, предусмотренных ст. 17.1 Закона о защите конкуренции;

предоставление преференции без согласования такого предоставления с УФАС России по РХ

коррупционная составляющая (умысел);

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении процедуры;

недостаточный уровень внутреннего контроля

низкий

5

Определение видов разрешенного использования земельных участков и объектов капитального строительства

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами по изменению вида разрешенного использования ЗУ и ОКС

коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений уполномоченного органа;

высокая нагрузка на сотрудников.

Низкая

6

Подготовка нормативно правовых актов

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, установление запретов и введение ограничений прав хозяйствующих субъектов при подготовке нормативных правовых актов в сфере земельных отношений путем установления положений, содержащих коррупциогенные факторы и ограничивающих конкуренцию

коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие обязательной антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников

Низкая

7

Определение цены арендной  платы

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, установление запретов и введение ограничений прав хозяйствующих субъектов, создание хозяйствующим субъектам преимущественных условий при начислении и взимании платы за использование земельных участков

коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений уполномоченного органа;

высокая нагрузка на сотрудников

Низкая

8

Предоставление муниципальных услуг

Нарушение антимонопольного законодательства при необоснованном принятии решения об отказе в предоставлении муниципальной услуги при отсутствии оснований для отказа;

принятие решения о предоставлении муниципальной услуги при наличии оснований для отказа в ее предоставлении;

нарушение сроков и процедуры предоставления муниципальных услуг, установленных  административными регламентами;

истребование документов, не предусмотренных административным регламентом

Несоблюдение установленных

административных регламентов

оказания       муниципальных        услуг;

ошибочный анализ информации

(документов);

неполная искаженная информация от заявителя;

технический сбой при приеме

документов в электронном виде;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки; техническая ошибка;

недостаточный уровень квалификации сотрудника;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

9

Проведение муниципального контроля

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, создание хозяйствующим субъектам преимущественных условий при проведении проверок использования предоставленных Департаментом земельных участков путем сокрытия в актах проверки информации о выявленных нарушениях или указании недостоверных сведений

коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений уполномоченного органа;

высокая нагрузка на сотрудников

Низкий