План мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства и карта рисков

№ п/п

Комплаенс риск

Общие меры по минимизации и устране­нию рисков (согласно карте риска)

Ответственные

Срок исполне­ния

Ожидаемый резуль­тат

1.

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществ­лении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муници­пальных нужд

Осуществление мониторинга изменений в законодательстве о закупках;

контроль за соблюдением требований за­конодательства в сфере закупок;

увеличение доли закупок через электрон­ный магазин;

повышение уровня квалификации сотруд­ников путем самообразования

Главный специалист группы организации торгов Н.В. Ким

Постоянно

Соблюдение требова­ний при проведении закупок;

повышение правовой грамотности сотруд­ников

2.

Нарушение антимонопольных требований при проведении аук­ционов на право заключения договоров аренды земельных участков, продажи земельных участков, на право заключения договоров на размещение нека­питальных объектов временного использования, рекламы

Согласование процедуры проведения аук­циона, заключения договоров по результа­там аукциона;

переход на электронные площадки для проведения аукционов

Главный специалист группы организации торгов Н.В. Ким

Постоянно

Предотвращение или выявление наруше­ний, вводящих избы­точные обязанности, запреты и ограниче­ния;

повышение правовой грамотности сотрудников

3.

Нарушение антимонопольных требований при заключении договоров аренды и договоров безвозмездного пользования без проведения торгов

Осуществление мониторинга изменений в законодательстве; экспертиза проектов и действующих договоров на соответствие требованиям антимонопольного законода­тельства

Начальник отдела земельных отношений Устюгова А.Н.

Постоянно

Недопущение нару­шений антимонопольного за­конодательства

4.

Нарушение антимонопольных требований при предоставлении муниципальных преференций

Осуществление мониторинга изменений в законодательстве; экспертиза проектов и действующих договоров на соответствие требованиям антимонопольного законода­тельства

Начальник отдела земельных отношений Устюгова А.Н.

Постоянно

Недопущение нару­шений антимонополь­ного законодатель­ства

5.

Нарушение антимонопольных требований при определении ви­дов разрешенного использова­ния земельных участков и объек­тов капитального строительства

Осуществление мониторинга изменений в законодательстве

Начальник отдела земельных отношений Устюгова А.Н.

Постоянно

Недопущение нару­шений антимонополь­ного законодатель­ства; повышение пра­вовой граммотности сотрудников

6.

Нарушение антимонопольных требований при подготовке нор­мативно правовых актов

Проведение экспертизы и анализа проек­тов муниципальных нормативно правовых актов

Начальники отделов

Постоянно

Соблюдение установ­ленных процедур; повышение правовой грамотности сотруд­ников

7.

Нарушение антимонопольных требований при определении цены арендной платы за исполь­зование земельных участков

Осуществление мониторинга изменений в законодательстве

Начальник отдела земельных отношений Устюгова А.Н.

Постоянно

Предотвращение или выявление наруше­ний, вводящих избы­точные обязанности, запреты и ограниче­ния; повышение пра­вовой грамотности сотрудников

8.

Нарушение антимонопольного законодательства при предостав­лении муниципальных услуг

Осуществление контроля при оказании муниципальных услуг;

мониторинг актуальности административ­ных регламентов на соответствие действу­ющему законодательству;

повышение уровня компетенции ответ­ственных специалистов путем самообразо­вания

Начальники отделов

Постоянно

Повышение уровня контроля качества предоставления му­ниципальной услуги; повышение правовой грамотности сотруд­ников

№ п/п

Административная процедура

Риск (краткое описание)

Причины (условия) возникновения риска

Уровень риска

1.

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муни­ципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодатель­ства при осуществлении закупок;

несоблюдение порядка проведения установлен­ных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения кон­тракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов некон­курентным способом

Коррупционная составляющая (умы­сел);

нарушения при определении НМЦК; отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки;

нарушение порядка и сроков размеще­ния документации о закупке;

невнимательность сотрудника по при­чине высокой нагрузки либо непрора- ботанных изменений в законодатель­стве;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

сжатые сроки проведения закупок

Высокий

2.

Проведение аукционов на право за­ключения договоров аренды зе­мельных участков, продажи зе­мельных участков, на право заклю­чения договоров на размещение не­капитальных объектов временного использования, рекламы

Создание участникам аукциона преимуществен­ных условий путем:

установления завышенных или заниженных тре­бований к участникам аукциона;

ограничение доступа к информации о планируе­мом аукционе или его условиях или предостав­ление такой информации раньше срока разме­щения извещения и документации об аукционе; заключение договоров в нарушение процедуры

Коррупционная составляющая (умы­сел);

конфликт интересов;

отсутствие надлежащей проверки до­кументации для аукциона;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников

Низкий

3.

Заключение договоров аренды и договоров безвозмездного пользо­вания

Нарушение     антимонопольного законодательства при заключении договоров аренды и договоров безвозмездного пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов;

нарушение конкурентных принципов предостав­ления во владение и (или) пользование муници­пальной собственности;

утверждение конкурсной, аукционной докумен­тации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограниче­ние количества участников торгов

Коррупционная составляющая (умысел);

отсутствие единой судебной практики; невнимательность сотрудника по при­чине высокой нагрузки;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

4.

Предоставление муниципальных преференций

Нарушение антимонопольного законодатель­ства при заключении договоров на право разме­щения НТО без проведения торгов за исключе­нием случаев, предусмотренных ст. 17.1 Закона о защите конкуренции;

предоставление преференции без согласования такого предоставления с УФАС России по Рес­публике Хакасия

Коррупционная составляющая (умы­сел);

невнимательность сотрудника по при­чине высокой нагрузки;

отсутствие обобщенной судебной прак­тики о нарушениях при проведении процедуры;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

5.

Определение видов разрешенного использования земельных участков и объектов капитального строи­тельства

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами по изменению вида разрешенного использования ЗУ и оке

Коррупционная составляющая (умы­сел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений формулировок действующих нормативных актов; высокая нагрузка на сотрудников.

Низкая

6.

Подготовка нормативно правовых актов

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами; установление запретов и введение ограничений прав хозяйствующих субъектов при подготовке нормативных правовых актов в сфере земель­ных отношений путем установления положе­ний, содержащих коррупциогенные факторы и ограничивающих конкуренцию

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие обязательной антикорруп­ционной экспертизы проектов норма­тивных правовых актов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников

Низкая

7.

Определение цены арендной платы

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами; установление запретов и введение ограничений прав хозяйствующих субъектов, создание хо­зяйствующим субъектам преимущественных условий при начислении и взимании платы за использование земельных участков

Коррупционная составляющая (умы­сел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений формулировок действующих нормативных актов;

высокая нагрузка на сотрудников

Низкая

8.

Предоставление муниципальных услуг

Нарушение антимонопольного законодатель­ства при необоснованном принятии решения об отказе в предоставлении муниципальной услуги при отсутствии оснований для отказа; принятие решения о предоставлении муници­пальной услуги при наличии оснований для от­каза в ее предоставлении;

нарушение сроков и процедуры предоставления муниципальных услуг, установленных админи­стративными регламентами;

истребование документов, не предусмотренных административным регламентом

Несоблюдение установленных админи­стративных регламентов оказания му­ниципальных услуг;

ошибочный анализ информации (доку­ментов);

неполная (искаженная) информация от заявителя;

технический сбой при приеме доку­ментов в электронном виде; невнимательность сотрудника по при­чине высокой нагрузки;

техническая ошибка; недостаточный уровень квалификации сотрудника;

недостаточный уровень внутреннего

Низкий