Карта рисков

№

п/п

Административная процедура

Риск (краткое описание)

Причины (условия) возникновения риска

Уровень риска

КМЭ г. Абакана

1

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок;

несоблюдение порядка проведения установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

сжатые сроки проведения закупок

Низкий

2

Заключение договоров аренды и договоров безвозмездного пользования

Нарушение антимонопольного законодательства при заключении договоров аренды и договоров безвозмездного пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов;

нарушение конкурентных принципов предоставления во владение и (или) пользование объектов муниципальной собственности;

утверждение конкурсной, аукционной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов

Отсутствие единой судебной практики;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

3

Предоставление муниципальных преференций

Нарушение антимонопольного законодательства при заключении договоров аренды муниципального имущества без проведения торгов за исключением случаев, предусмотренных ст. 17.1 Закона о защите конкуренции; предоставление преференции без согласования такого предоставления с УФАС России по РХ

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении процедуры;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

4

Приватизация муниципального имущества

Нарушение антимонопольного законодательства при несоблюдении установленных требований при приватизации муниципального имущества, влекущее за собой ущемление интересов хозяйствующих субъектов, желающих получить такие права на муниципальное имущество

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

5

Заключение концессионных соглашений

Нарушение антимонопольного законодательства при проведении процедуры заключения концессионных соглашений;

ограничение доступа;

несоблюдение сроков;

создание преимущественных условий

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

6

Оказание финансовой поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства, самозанятым гражданам

Нарушение антимонопольного законодательства при несоблюдении условий и порядка предоставления субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства, самозанятым гражданам

Неоднозначность толкования формулировок порядка предоставления субсидий;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

недостаточный уровень компетенции;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

7

Предоставление муниципальных услуг

Нарушение антимонопольного законодательства при необоснованном принятии решения об отказе в предоставлении муниципальной услуги при отсутствии оснований для отказа;

принятие решения о предоставлении муниципальной услуги при наличии оснований для отказа в ее предоставлении; нарушение сроков и процедуры предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами;

истребование документов, не предусмотренных административным регламентом

Несоблюдение установленных административных регламентов оказания муниципальных услуг; ошибочный анализ информации (документов);

неполная искаженная информация от заявителя;

технический сбой при приеме документов в электронном виде;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

техническая ошибка;

недостаточный уровень квалификации сотрудника;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

8

Реализация мероприятий по предоставлению субсидий на финансовое обеспечение затрат, связанных с производством теле- и радиопрограмм, освещающих вопросы социально-экономического и культурного развития муниципального образования город Абакан

Нарушение антимонопольного законодательства при несоблюдении условий и порядка предоставления субсидий

Неоднозначность толкования формулировок порядка предоставления субсидий;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки

Существенный 

9

Наделение хозяйствующего субъекта функциями органа местного самоуправления

Нарушение антимонопольного законодательства при создании преимущественных условий для деятельности хозяйствующего субъекта

Неоднозначность толкования формулировок действующего законодательства;

отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Незначительный

УКХТ

10

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок;

несоблюдение порядка проведения установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

непроработанные изменения в законодательстве;

в связи с передачей Управлению обязанностей, несвойственных Управлению, и отсутствия у специалистов соответствующего профиля квалификации

Высокий

11

Наделение хозяйствующего субъекта функциями органа местного самоуправления

Нарушение антимонопольного законодательства при создании преимущественных условий для деятельности хозяйствующего субъекта

Неоднозначность толкования формулировок действующего законодательства;

отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях

Низкий

12

Проведение муниципального контроля

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами;

создание хозяйствующим субъектам преимущественных условий;

сокрытие в актах проверки информации о выявленных нарушениях или указании недостоверных сведений

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений формулировок действующего законодательства;

высокая нагрузка на сотрудников

Низкий

ГУО Администрации г. Абакана

13

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок;

несоблюдение порядка проведения установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

сжатые сроки проведения закупок

Низкий

14

Заключение договоров аренды и договоров безвозмездного пользования

Нарушение антимонопольного законодательства при заключении договоров аренды и договоров безвозмездного пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов;

нарушение конкурентных принципов предоставления во владение и (или) пользование объектов муниципальной собственности;

утверждение конкурсной, аукционной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов

Отсутствие единой судебной практики;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

Управление по делам ГО, ЧС и ПБ Администрации г. Абакана

15 

Осуществление закупок, товаров и услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок;

несоблюдение прядка проведения установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом

Невнимательность сотрудника по причине непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

16

Предоставление муниципальной услуги

Отказ в предоставлении муниципальной услуги по основаниям, не предусмотренным административным регламентом предоставления муниципальной услуги

Ослабление контроля за процедурой предоставления муниципальной услуги;

недобросовестное или небрежное отношения сотрудника к службе либо обязанностей по должности

Низкий

ДГАЗ Администрации г. Абакана

17

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок;

несоблюдение порядка проведения установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом

Коррупционная составляющая (умысел);

нарушения при определении НМЦК;

отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки;

нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

сжатые сроки проведения закупок

Высокий

18

Проведение аукционов на право заключения договоров аренды земельных участков, продажи земельных участков, на право заключения договоров на размещение некапитальных объектов временного использования, рекламы

Создание участникам аукциона преимущественных условий путем:

установления завышенных или заниженных требований к участникам аукциона;

ограничение доступа к информации о планируемом аукционе или его условиях или предоставление такой информации раньше срока размещения извещения и документации об аукционе;

заключение договоров в нарушение процедуры

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие надлежащей проверки документации для аукциона;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников

Низкий

19

Заключение договоров аренды и договоров безвозмездного пользования

Нарушение антимонопольного законодательства при заключении договоров аренды и договоров безвозмездного пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов;

нарушение конкурентных принципов предоставления во владение и (или) пользование муниципальной собственности;

утверждение конкурсной, аукционной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов

Коррупционная составляющая (умысел);

отсутствие единой судебной практики;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

20

Предоставление муниципальных преференций

Нарушение антимонопольного законодательства при заключении договоров на право размещения НТО без проведения торгов за исключением случаев, предусмотренных ст. 17.1 Закона о защите конкуренции;

предоставление преференции без согласования такого предоставления с УФАС России по Республике Хакасия

Коррупционная составляющая (умысел);

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении процедуры;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

21

Определение видов разрешенного использования земельных участков и объектов капитального строительства

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами по изменению вида разрешенного использования ЗУ и ОКС

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений формулировок действующих нормативных актов;

высокая нагрузка на сотрудников.

Низкая

22

Подготовка нормативно правовых актов

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами;

установление запретов и введение ограничений прав хозяйствующих субъектов при подготовке нормативных правовых актов в сфере земельных отношений путем установления положений, содержащих коррупциогенные факторы и ограничивающих конкуренцию

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие обязательной антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников

Низкая

23

Определение цены арендной платы

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами;

установление запретов и введение ограничений прав хозяйствующих субъектов, создание хозяйствующим субъектам преимущественных условий при начислении и взимании платы за использование земельных участков

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений формулировок действующих нормативных актов;

высокая нагрузка на сотрудников

Низкая

24

Предоставление муниципальных услуг

Нарушение антимонопольного законодательства при необоснованном принятии решения об отказе в предоставлении муниципальной услуги при отсутствии оснований для отказа;

принятие решения о предоставлении муниципальной услуги при наличии оснований для отказа в ее предоставлении;

нарушение сроков и процедуры предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами;

истребование документов, не предусмотренных административным регламентом

Несоблюдение установленных административных регламентов оказания муниципальных услуг;

ошибочный анализ информации (документов);

неполная (искаженная) информация от заявителя;

технический сбой при приеме документов в электронном виде;

невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки;

техническая ошибка;

недостаточный уровень квалификации сотрудника;

недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

25

Проведение муниципального контроля

Необоснованное препятствие осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами;

создание хозяйствующим субъектам преимущественных условий при проведении проверок использования предоставленных Департаментом земельных участков путем сокрытия в актах проверки информации о выявленных нарушениях или указании недостоверных сведений

Коррупционная составляющая (умысел);

конфликт интересов;

отсутствие достаточной квалификации сотрудников;

отсутствие разъяснений формулировок действующего законодателства;

высокая нагрузка на сотрудников

Низкий

УКМиС Администрации г. Абакана

26

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок;

несоблюдение порядка проведения установленных закупочных процедур;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком;

заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом

Невнимательность сотрудника по причине высокой нагрузки либо непроработанных изменений в законодательстве;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

сжатые сроки проведения закупок

Низкий

Бюджетно-финансовое управление Администрации г. Абакана

27

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Заключение муниципальных контрактов неконкурентным способом;

«дробление» закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком

Сжатые сроки проведения закупок

Низкий